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题库 2024年证券行业专业人员水平评价测试《证券市场基本法律法规》题库【历年真题+章节题库】

含2023年真题精选及详解

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题库信息
做题:1
题量:1288
文件:52.80M
更新:2024/01/19

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简介

本书是2024年证券行业专业人员水平评价测试科目《证券市场基本法律法规》的题库,包括历年真题和章节题库等两个部分:

第一部分为历年真题。精选2023年考试真题,根据最新的考试大纲以及相关法律法规,对真题进行了全面、细致的解析。

第二部分为章节题库。每章根据最新大纲的要求及相关教材,精心选编了典型常考习题,并提供详解。

目录

  • 第一部分 历年真题
    • 2023年证券行业专业人员水平评价测试《证券市场基本法律法规》真题精选及详解
  • 第二部分 章节题库
    • 第一章 证券市场基本法律法规
      • 第一节 证券市场的法律法规体系
      • 第二节 公司法
      • 第三节 合伙企业法
      • 第四节 证券法
      • 第五节 证券投资基金法
      • 第六节 期货和衍生品法
      • 第七节 证券公司监督管理条例
      • 第八节 证券公司风险处置条例
      • 第九节 私募投资基金监督管理条例
    • 第二章 证券经营机构管理规范
      • 第一节 公司治理、内部控制与合规管理
      • 第二节 证券公司风险管理
      • 第三节 投资者适当性管理
      • 第四节 证券公司反洗钱和反恐怖融资工作
      • 第五节 证券公司信息技术管理
      • 第六节 证券公司网络和信息安全管理
    • 第三章 证券公司业务规范
      • 第一节 证券经纪
      • 第二节 证券投资咨询
      • 第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
      • 第四节 证券承销与保荐
      • 第五节 证券公司融资融券及其他信用业务
      • 第六节 证券自营
      • 第七节 资产管理业务
      • 第八节 证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务
      • 第九节 其他业务
    • 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任
      • 第一节 证券一级市场
      • 第二节 证券二级市场
    • 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范
      • 第一节 证券行业文化建设
      • 第二节 证券公司及其工作人员廉洁从业规定
      • 第三节 证券市场诚信管理及禁入措施
      • 第四节 从业人员行为规范
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